Проверка регистрационного агента иностранной компании

Кто такой регистрационный агент?

Чаще всего агентом является местная организация в конкретной юрисдикции, реже — физическое лицо, которое сопровождает иностранного клиента на основании агентского договора. Суть работы агента заключается в обслуживании компании иностранного клиента. В большинстве классических оффшорных зон участие агента обязательно по закону. Примерами могут служить Сейшельские острова, Британские Виргинские острова и Белиз.

В некоторых странах нет классических агентов, и услуги администраторов компаний оказывают профильные провайдеры: предоставляют для иностранного клиента юридический адрес, услуги секретариата и др. К таким странам относятся: Кипр, Гонконг и Великобритания.

Любой регистрационный агент должен подчиняться местному законодательству и проходить регулярные проверки от государственного регулятора.

Важно! При выборе агента стоит отдавать предпочтение провайдерам, которые уже неоднократно проходили подобные проверки и знают, как получить положительную оценку в заключении надзорного органа.

Какие органы проверяют регистрационных агентов?

В каждом государстве есть свои структуры, осуществляющие надзор за агентами, которые оказывают услуги для российского и иного иностранного бизнеса. Например, в Сейшельской республике надзорным органом является Financial Services Authority, Гонконге — Companies Registry, на Виргинских островах — Financial Services Commission.

Регуляторы проверяют деятельность агентов и контролируют соблюдение местных и международных норм.  Надзорные органы могут выпускать разъяснения или руководства по вопросам применения правовых норм, связанных с деятельностью регистрационных агентов. За выявленные нарушения накладываются штрафы.

Как часто проходят проверки регистрационного агента?

Закон не предусматривает конкретных сроков для проверок офисов регистрационных агентов представителями надзорных органов. Обычно процедура проводится раз в 3–4 года или после вступления в силу важных законов.

Перед проверкой надзорные органы высылают соответствующее уведомление на адрес агента. Сообщение может прийти за несколько рабочих дней, за 1–1,5 месяца перед визитом.

Проверке подвергаются не все компании, находящиеся на обслуживании у агента. Представители контролирующих органов составляют случайный список из десятков предприятий с различным уровнем риска. У государственных лиц нет намерения уличать только компании из России. Все проверки проводятся объективно.

Как проходит проверка регистрационного агента?

В установленный день сотрудники контролирующего органа посещают агентский офис по месту регистрации. Происходит проверка документов и информации, которая могла быть запрошена предварительно. Проверке могут подвергать бумажные документы и их электронные версии.

Уровень строгости проверки может меняться в зависимости от законодательства и страны. В обычных офшорах процедура проводится менее серьезно, но на Кипре регуляторы часто проверяют полную финансовую информацию компании.

Важно! Нужно своевременно и в полном объеме предоставлять документы, которые запрашивает агент. Поэтому успешность проверок зависит и от действий российских организаций, которые являются клиентами иностранного агента.

Что проверяют надзорные органы?

Часто бизнесмены из России опасаются, что контролирующие структуры будут досконально проверять их компанию и предпринимательскую деятельность. На самом деле у процедуры скорее формальная цель, которая выражается в следующем:

1. Сотрудники надзорного органа проверяют как агент хранит клиентские документы, чтобы убедиться в соблюдении законодательства. Значение имеет наличие файлов, а их содержимое проверяется реже.
2. Проверке подвергается организация работы агента, проводится ли повышение квалификации сотрудников, разработаны ли внутренние комплаенс-руководства.
3. Особое внимание уделяется документам, подтверждающим сведения о российских и других иностранных компаниях: адрес, источник доходов, информация о контрагентах и др.

Важно! Если выявлены нарушения, надзорный орган принимает меры для их устранения. Это не всегда означает применение карательных мер. Представители надзорного органа могут дать рекомендации по улучшению работы агента.

Какие могут быть результаты проверки и последствия?

Проверяющее лицо присваивает агенту статус, отражающий сделанные выводы:

• Non-compliant означает, что проверка не пройдена;
• Partly-compliant — агент частично соответствует предъявляемым требованиям;
• Largely-compliant — большая часть требований выполнена;
• Compliant — проверка пройдена успешно.

Если в ходе проверки были выявлены нарушения со стороны конкретного клиента, могут быть наложены штрафы. По этой причине важно тщательно оформлять и хранить документы в соответствии с комплаенс процедурой.

Если у вас остались вопросы по теме или требуются услуги надежного агента для компании из России, обращайтесь в агентство Morgan&Morgan. Мы работаем в любой юрисдикции и оказываем полный комплекс услуг для офшорного бизнеса: от регистрации до предоставления номинального бенефициара.